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       5月28日，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會第十次全國代表大會上強(qiáng)調(diào)，要推進(jìn)科技體制改革，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。要健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制，充分發(fā)揮國家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用。

　　縱觀全世界，從美國的“國家合作研究法案”到歐盟的“地平線2020”計劃，國家層面的研發(fā)補(bǔ)助項目已經(jīng)常態(tài)化。研發(fā)補(bǔ)助項目主要是為了調(diào)動企業(yè)創(chuàng)新積極性，克服技術(shù)溢出、研發(fā)不確定性和研發(fā)資金約束等引發(fā)的市場失靈。我國政府也不例外，從中央到地方，各類研發(fā)補(bǔ)助項目層出不窮，但如何通過研發(fā)補(bǔ)助刺激企業(yè)創(chuàng)新，突出國家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，仍值得思考。

　　企業(yè)對研發(fā)補(bǔ)助的獲得感不強(qiáng)

　　雖然各級政府以不同形式向企業(yè)發(fā)放研發(fā)補(bǔ)助，但不少企業(yè)家表示，企業(yè)對研發(fā)補(bǔ)助的獲得感不強(qiáng)，制定研發(fā)計劃和研發(fā)補(bǔ)助關(guān)系不大。一是企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)補(bǔ)助金額相差巨大。根據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2019年我國滬深A(yù)股制造業(yè)上市公司中，1319家企業(yè)研發(fā)投入總額為4650.78億元，企業(yè)研發(fā)投入中位數(shù)值為1.08億元，其中749家企業(yè)累計獲得研發(fā)補(bǔ)助143.22億元，企業(yè)獲得研發(fā)補(bǔ)助中位數(shù)值為401.57萬元。因此，企業(yè)認(rèn)為研發(fā)補(bǔ)助并不能對研發(fā)投入進(jìn)行有效補(bǔ)充。二是研發(fā)補(bǔ)助往往是項目結(jié)束后獲取，是錦上添花而非雪中送炭，沒有很好地緩解研發(fā)初期的資金短缺問題。

　　當(dāng)前，研發(fā)補(bǔ)助項目正處于兩難境地。一方面是企業(yè)對研發(fā)補(bǔ)助的獲得感不強(qiáng)，期望政府進(jìn)一步加大投入力度，從而對企業(yè)研發(fā)投資進(jìn)行有效補(bǔ)充；另一方面，面對經(jīng)濟(jì)下行和地方債務(wù)攀升的壓力，各級政府財政約束力度不斷加大，相關(guān)補(bǔ)助項目的開支可能面臨縮減。因此既要精打細(xì)算，也要提質(zhì)增效，那么研發(fā)補(bǔ)助的目標(biāo)和效力需要被重新評估。

　　重新評估各類研發(fā)補(bǔ)助的目標(biāo)和效力

　　企業(yè)認(rèn)為政府的研發(fā)補(bǔ)助應(yīng)該是研發(fā)投入的有效補(bǔ)充，實際上誤解了政府研發(fā)補(bǔ)助的初衷。各級政府在制定各類研發(fā)補(bǔ)助政策時，設(shè)立的政策目標(biāo)不夠明確，導(dǎo)致各種研發(fā)補(bǔ)助項目向企業(yè)傳遞一個單一信號——“獎勵”。各級政府制定研發(fā)補(bǔ)助政策的初衷是刺激企業(yè)創(chuàng)新，但這些政策究竟會產(chǎn)生何種作用、如何產(chǎn)生作用，并沒有引發(fā)太多關(guān)注。

　　當(dāng)前，我國已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，各級政府急需轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，并深入探討研發(fā)補(bǔ)助的政策目標(biāo)。研發(fā)補(bǔ)助的目標(biāo)具有多樣性，但目前有3個方面值得重視。一是通過研發(fā)補(bǔ)助對區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈和穩(wěn)鏈，提升我國產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)代化水平和國際競爭力；二是通過研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)化企業(yè)在國際領(lǐng)域的合作，增強(qiáng)我國企業(yè)在國際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的控制力和話語權(quán)；三是通過研發(fā)補(bǔ)助建立從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的多層次研發(fā)體系。目前，研發(fā)補(bǔ)助仍然傾向于短平快且回收周期短的項目，不利于我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)實力的整體提升。

　　政府大力支持創(chuàng)新，那么研發(fā)補(bǔ)助是不是越多越好？答案是否定的。我們常說的“過猶不及”，在研發(fā)補(bǔ)助領(lǐng)域同樣適用。國內(nèi)外大量研究證據(jù)表明，研發(fā)補(bǔ)助無論是對企業(yè)研發(fā)投入還是研發(fā)產(chǎn)出，均呈現(xiàn)“倒U形”的影響。也就是說，研發(fā)補(bǔ)助并非越多越好，而是存在一個有效門檻值，在門檻值范圍內(nèi)，研發(fā)補(bǔ)助越多，對企業(yè)的刺激效果越好，但當(dāng)研發(fā)補(bǔ)助超過門檻值時，其產(chǎn)生的效力就會走“下坡路”。若各級政府在研發(fā)補(bǔ)助領(lǐng)域采取“大水漫灌”的方式，很可能起到反作用。

　　研發(fā)補(bǔ)助是企業(yè)吸引投資的“金字招牌”

　　實際上，政府研發(fā)補(bǔ)助本就不應(yīng)該在企業(yè)研發(fā)投入中“唱主角”，而應(yīng)做好“搭臺”工作。為有效發(fā)揮研發(fā)補(bǔ)助對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，各級政府應(yīng)向社會傳遞兩種“認(rèn)證信號”，即幫助企業(yè)堅定研發(fā)路線和吸引研發(fā)所需的外部投資，發(fā)揮“認(rèn)證效應(yīng)”。

　　研發(fā)補(bǔ)助是企業(yè)研發(fā)路線的“認(rèn)證信號”。企業(yè)以技術(shù)、產(chǎn)品等項目申請研發(fā)補(bǔ)助時，各級政府往往會組織業(yè)內(nèi)專家學(xué)者對該項目進(jìn)行嚴(yán)格評審，由于政府并不參與企業(yè)競爭，因此可以同時掌握同行業(yè)競爭企業(yè)的多個項目信息，具有絕對的信息優(yōu)勢。在這種橫向評比中勝出的項目，往往優(yōu)于同業(yè)競爭對手。因此，各級政府應(yīng)該向企業(yè)傳達(dá)這一信號，促使企業(yè)堅定自身研發(fā)路線，增強(qiáng)企業(yè)獲得補(bǔ)助后的研發(fā)信心。

　　研發(fā)補(bǔ)助是吸引外部投資的“認(rèn)證信號”。外部投資者與企業(yè)之間存在嚴(yán)重的信息不對稱，外部投資者既不會投入資源也沒有渠道去有效評估市場上所有企業(yè)的研發(fā)水平和技術(shù)前景。但如果企業(yè)在研發(fā)補(bǔ)助項目中勝出，相當(dāng)于政府幫助外部投資者進(jìn)行了高質(zhì)量企業(yè)的篩選。此時，企業(yè)是否獲得研發(fā)補(bǔ)助項目的重要性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于補(bǔ)助的金額。政府和企業(yè)都應(yīng)該重視并宣傳這種信號，以此幫助企業(yè)在資本市場中吸收研發(fā)所需的外部投資，從而有效發(fā)揮研發(fā)補(bǔ)助的杠桿作用。為此，各級政府應(yīng)當(dāng)重新設(shè)計研發(fā)補(bǔ)助項目，在企業(yè)遞交項目方案之前就應(yīng)該向外部投資者傳達(dá)這一“認(rèn)證信號”，宣傳項目篩選的廣泛性、傾向性和嚴(yán)格度，同時規(guī)范評審流程，確保篩選結(jié)果的有效性和指導(dǎo)價值。